ISO27001认证
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Q Q：从方法论的角度谈ISO27001审核
发布时间：2020-08-05 作者：广汇联合 来源：广汇联合
1.发现问题
任何组织的信息安全方针、目标和范围的建立都是以组织的业务目标和业务风险为基础的，业务是组织赖以生存的核心活动，因此任何管理体系的建设都是以业务为导向的。
2.分解问题
将复杂的问题分解为小问题是解决问题的有效方式，采用风险评估是一个很有效的方法。大多数风险评估方法大同小异，标准也对风险评估的步骤和关键点给出了要求，关键是以下几个方面：资产的统计是否充分，分类是否合理；威胁和脆弱点的识别是否遵照惯例，补充的威胁和脆弱点是否体现了组织的业务特点；风险评估的结果是否符合常识和业务风险特点。
3.解决问题
通过风险评估，问题分解为多个简单的问题。这些问题是否需要解决，如何解决取决于组织的业务特点和法律法规的要求。本阶段审核的重点包含以下几个方面。
(1)风险接受是否合理；
(2)适用性声明中对附录A的删减是否合理；
(3)选择的控制目标是否有适宜、充分和有效的控制措施；
(4)人力和物力保障是否到位。
在标准的正文中至少有五个地方提到了ISMS的建设是基于业务风险，因此，在ISMS的审核过程中，要充分了解和理解组织的业务，包括对控制措施的审核也要充分考虑组织的业务特点。
控制措施分为两类：预防类控制措施和纠正类控制措施。控制措施的充分性、适宜性和有效性是保障组织内部信息安全的基础，是审核的关注点。还有一些是纠正类的控制措施，例如：信息安全事件管理和业务连续性管理。其中信息安全事件管理是组织内信息安全的重点，对于使用中的信息没有绝对的安全，对安全事件的有效处理，可以将事件的影响降到最低。业务连续性管理则是所有控制措施中涵盖面最广的一类控制措施，无论是预防类措施还是纠正类措施，其实都是为了保证组织的核心活动：业务。其他10个安全域的控制措施是业务连续性管理的基础，有关业务连续性管理的控制措施一般是不能删减的。
ISO27001的业务连续性管理为组织的业务连续性提供了一个很好的管理模型。它不同于简单的应急预案，除了常规的审核点之外，还应关注以下几个方面：业务连续性管理是否体现了组织的业务特点；与风险管理和业务影响分析的关联。业务连续性计划是否能够保证业务的持续提供；恢复过程中的业务保持持续的方法。
4.检查问题
监视、测量和评审是进行ISMS检查的主要方法。ISMS检查是体系运行的重要组成部分，就像每年参加体检是保持身体健康的方法一样，ISMS检查是保持ISMS健康发展的有效方法。
对这一方面的审核主要集中在以下几个方面：文件评审；内审和管理评审；控制措施有效性测量方法和策略记录；日常监视，包括监控、日志、网络及桌面监控等。
5.改进问题
在ISMS检查过程中和信息安全事件管理过程中，总是会发现各类问题，包括流程需要改进；信息的安全技术的应用；新的威胁和脆弱性的出现；发生违规事件，控制措施未满足目标等多个方面。针对这些问题，组织需要实施预防和纠正控制措施来保证体系的改进和完善。对这一方面的审核主要关注以下几个方面：ISMS检查过程中发现的问题是否都已经解决；未解决的问题是否制定了处理计划或被组织接受，接受是否合理；针对潜在的问题是否有相应的预防措施。
ISMS是一个文件化的管理体系，因此，审核一个重点就是查看证据，即上述所有的审核都是基于文件和记录等相关的证据进行的。另外，ISMS是组织管理体系中的一部分，体系的范围和与其他管理的接口也是在审核之初就应该关注的内容。
